經濟觀察網 記者 張曉暉 2023年11月14日，天津捷強動力裝備股份有限公司（300875.SZ，下稱“捷強裝備”）披露了原財務總監徐本友的內幕交易案，徐本友因為內幕交易被處罰50萬元。

徐本友內幕交易的細節是證監會天津監管局（下稱“天津證監局”）公布的，系11月9日披露于天津證監局官網。

捷強裝備在公告中稱，11月9日公司收到證監會天津監管局的行政處罰決定書，徐本友本人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。

內幕交易前

2022年2月，捷強裝備董事長潘峰關注行業內優質企業的出售意向，在中國國際金融股份有限公司(下稱“中金公司”)賈義真（捷強裝備的保薦代表人）的協助下與卡迪諾科技(北京)有限公司(下稱“卡迪諾科技”)董事長王啟光溝通交流,就捷強裝備收購卡迪諾科技的可行性展開探討。

2022年4月1日,根據中金公司對卡迪諾科技的前期調研情況，捷強裝備董事長潘峰、董秘劉群與卡迪諾科技、中金公司相關人員在北京會面，就捷強裝備與卡迪諾科技的交易意向、交易方案等進行探討，明確捷強裝備收購卡迪諾主要股權的意向。潘峰與卡迪諾科技于當日簽署《卡迪諾科技(北京)有限公司投資并購意向書》。其后，中金公司、容誠會計師事務所(特殊普通合伙)、北京市天元律師事務所開展盡調工作。

2022年4月24日，捷強裝備和卡迪諾科技進一步圍繞交易方案核心條款、交易流程等在北京進行深入溝通，達成明確的收購意向。潘峰與王啟光、吳兆廣簽署《卡迪諾科技(北京)有限公司重組協議》。

2022年4月25日，捷強裝備停牌并發布《關于籌劃發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金事項的停牌公告》。同日,捷強裝備與卡迪諾科技正式簽署《合作意向書》。

內幕交易和虧損

內幕信息敏感期內（即卡迪諾科技股權收購簽訂之前），時任捷強裝備財務總監徐本友通過手機多次與內幕信息知情人潘峰、劉群電話聯系。其中，與潘峰于4月7日、8日、9日共存在4次電話聯系，與劉群4月3日、4日、6日共存在8次電話聯系。

2022年4月7日至4月11日,“王某俊”中信證券賬戶買入“捷強裝備”27,000股，買入成交金額1,348,062元。上述交易由徐本友通過自行操作和微信指示王某俊操作的方式完成。內幕信息公開后陸續賣出，對應虧損2,867.06元(扣除稅費后)。

天津證監局查明，“王某俊”賬戶為買入“捷強裝備”共籌集資金135萬元，其中徐本友自有資金80萬元，籌集自王某俊等人的資金55萬元。

天津證監局查明，徐本友交易“捷強股份”的行為明顯異常。

一是與內幕信息知情人聯絡接觸時間、資金變化時間、買入“捷強裝備”時間與內幕信息形成、變化時間基本一致。2022年4月1日潘峰、劉群與卡迪諾科技等人會面并簽署《投資并購意向書》，4月3日王某俊通過微信將三方存管銀行賬號發給徐本友，4月4日，徐本友與王某俊微信聊天提及交易日相關內容,之后在第一個交易日即4月6日銀證轉賬計劃買入“捷強裝備”，4月7日實際買入“捷強裝備”。期間，徐本友與潘、劉二人有多次通話聯系。

二是買入“捷強裝備”行為明顯與平時交易習慣不同。存在突擊買入、全倉買入、交易量明顯放大、買入意愿強烈的特征。

三是徐本友對交易行為的明顯異常不能做出合理說明。

最終，徐本友接受天津證監局處罰50萬元。此外，徐本友于2023年5月辭職，不再擔任捷強裝備財務總監職務，仍擔任公司一般管理崗位。

捷強裝備在披露此案后，股價未受到明顯的影響，至11月15日收盤，捷強裝備的股價為33.91元，總市值約33.9億元。